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期货危害警示案例分享

期货危害警示案例分享


案例一：场外个股期权的诈骗陷阱

某日 ，，，，，张先生接到一个自称A公司员工的电话 ，，，，，约请其加入微信群 ，，，，，免费提供解说股票知识、投资手艺以及股票走势等效劳。。。 。。群治理员天天都宣布一些盈利较好的生意清单 ，，，，，并组织运动交流 ，，，，，经由一段时间的“情绪作育” ，，，，，起源取得了各人的信任 ，，，，，转而最先推荐加入个股期权生意 ，，，，，宣称“低危害 ，，，，，高回报 ，，，，，以小搏大 ，，，，，亏损有限 ，，，，，盈利无限” ，，，，，只需要5万元就可以购置价值100万元的股票 ，，，，，无爆仓强平危害 ，，，，，短时间就可以获取高额收益。。。 。。张先生经不住诱惑 ，，，，，决议小试一下 ，，，，，于是凭证对方发送的链接下载了APP生意软件 ，，，，，注册并通过小我私家网上银行转账完成入金。。。 。。一个月后行权时 ，，，，，标的股票并没有涨 ，，，，，几万元权力金一下子全没了 ，，，，，账号中的余额也无法出金。。。 。。

危害警示：
不法谋划股票期权的平台有3大特征：一是投资者无须去正规证券或期货公司开通账户 ，，，，，也不必举行视频认证 ，，，，，仅请提供身份证号和银行账户即可完注册 ；；二是这些平台没有响应的金融营业资质 ，，，，，内控合规机制不健全 ，，，，，权力金要求过高 ，，，，，缺乏资金第三方存管机制 ，，，，，保存显着危害隐患 ；；三是这些平台往往使用“高杠杆”、“亏损有限而盈利无限”、“亏损无需补仓”、“先生指导包管赚钱”等误导性宣传术语 ，，，，，片面强调甚至强调个股期权的收益 ，，，，，弱化甚至不提醒个股期权危害。。。 。。


案例二：高杠杆期货配资运动的圈套

2014 年 9 月 ，，，，，温州乐易金融立异研究中心（通俗合资）注册建设 ，，，，，建设官方网站后 ，，，，，在天下多个省市生长署理商设立“乐易金融”网点 ，，，，，面向社会果真招揽客户加入期货生意项目 ，，，，，其模式为：客户入金（缴纳包管金）后 ，，，，，乐易金融为客户提供 10 到 50 倍杠杆的配资 ，，，，，客户使用乐易金融的生意软件举行配资后的期货生意 ，，，，，乐易金融按客户生意手数收取手续费。。。 。。乐易金融累计生长 3203 名客户 ，，，，，收取 3.34 亿余元客户入金 ，，，，，不法赚钱 3000 余万元 ，，，，，客户损失高达 1.8 亿余元。。。 。。2017 年 12月 ，，，，，山东省淄博市临淄区人民法院对“乐易金融”不法谋划案举行宣判 ，，，，，公司6名主要职员组成不法谋划罪 ，，，，，被判处了有期徒刑或罚金。。。 。。

危害警示：
现在 ，，，，，一些公司在没有谋划期货营业资格的情形下 ，，，，，以“期货配资”的名义 ，，，，，诱骗投资者绕开期货谋划机构加入期货生意 ，，，，，这现实上从事的是不法期货运动。。。 。。投资者如加入其中 ，，，，，相关利益难以获得包管。。。 。。正如在上述案件中 ，，，，，不法分子攫取了高额不法收益 ，，，，，而加入配资的投资者却损失过半 ，，，，，支付了惨重的价钱。。。 。。


案例三：境外期货危害高 ，，，，，山寨公司须小心

李某以香港恒生期货指数为噱头 ，，，，，全心编织了一个“低门槛高收益”境外期货理财陷阱。。。 。。首先是虚张阵容：李某自称是香港某投资有限公司（并无香港期货营业牌照）的署理商 ，，，，，向投资者出示该香港投资公司的授权委托书。。。 。。其次是租用高等办公场合：租用上海市某高等办公楼作为谋划场合 ，，，，，让投资者误以为公司实力雄厚。。。 。。再者是提供“知心”效劳：他让员工放纵张扬股指期货的赚钱效应 ，，，，，有专人免费提供指导 ，，，，，费全心机作废投资者的种种记挂。。。 。。最后是施以蝇头小利：他设立由其全程控制的股指期货生意网站 ，，，，，先指使员工指导投资者生意期货赚取微利 ，，，，，然后逐步让投资者加大筹码。。。 。。直至包管金损失殆尽。。。 。。在短短的5个月里 ，，，，，李某招揽32名客户 ，，，，，收取客户131万包管金 ，，，，，造成客户94万元损失。。。 。。

危害警示：
凭证国家划定 ，，，，，未经批准任何单位和小我私家不得谋划期货营业 ，，，，，境内单位或小我私家不得违反划定从事境外期货生意。。。 。。境内投资者通过不法机构的生意软件或移动客户端加入境外期货生意 ，，，，，一旦爆发纠纷 ，，，，，自身权益将无法获得有用� ；；� ，，，，，若是有人向您宣传 ，，，，，做“外盘期货”、“境外期货”能够赚大钱 ，，，，，那是诓骗误导 ，，，，，请您不要加入 ，，，，，以免受骗受骗 ，，，，，遭受损失。。。 。。


案例四：生意场合要明辨 ，，，，，变相期货须提防

2014年 ，，，，，投资者黎某接到一个电话 ，，，，，对方声称是海内某着名贵金属生意所会员 ，，，，，开展白银等贵金属现货生意 ，，，，，生意方法无邪 ，，，，，生意时间长 ，，，，，可以T+0 ，，，，，即买即卖 ，，，，，不限次数 ，，，，，做多做空都可以赚大钱 ；；投资者不懂也没关系 ，，，，，公司有专家举行指导 ，，，，，还可以代投资者操作 ，，，，，盈利全归投资者 ，，，，，公司只收取划定的手续费。。。 。。黎某一听 ，，，，，将信将疑 ，，，，，为稳妥起见 ，，，，，黎某决议去该公司办公现场“踩踩点”。。。 。。凭证营业员提供的地点 ，，，，，黎某来到某高等写字楼内 ，，，，，公司热情地接待了他 ，，，，，现场很是“像模像样” ，，，，，秩序井然 ，，，，，咨询的投资者还真不少。。。 。。黎某以为这家公司“挺正规” ，，，，，经简朴相识后 ，，，，，连忙治理了开户 ，，，，，投入资金七万元。。。 。。然而在所谓“专家”“先生”的“一对一喊单”指导下 ，，，，，没过几天 ，，，，，由于做反行情以及高额的手续费 ，，，，，资金早已亏损泰半。。。 。。黎某随即举报了该公司。。。 。。经查 ，，，，，该公司组织的生意行为具备期货生意特征 ，，，，，因涉嫌“不法组织期货生意运动”被公安机关立案视察。。。 。。

危害警示：
近年来 ，，，，，一些地方生意场合的会员、署理商等,打着原油、黄金、白银等现货生意的旗帜 ，，，，，以高额回报等方法劝诱客户以类期货生意方法举行生意。。。 。。有的诱骗投资者频仍生意以赚取巨额手续费 ，，，，，有的甚至与投资者举行对赌生意 ，，，，，造成投资者损失。。。 。。投资者一定要“擦亮眼睛”、增强提防。。。 。。


（泉源：中国证券监视治理委员会四川羁系局网站）

date：2020-10-29 Source：尊龙凯时 
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